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澳门威尼斯线上娱乐城:新三板规范主办券商聘请第三方信息披露

时间:2018-9-29 20:00:13  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  具体来看,通知要求建立健全第三方内控机制。主办券商应按《意见》要求,切实增强廉洁从业风险防范和责任意识,恪守独立履责、勤勉尽责义务,不得将法定职责予以外包。主办券商确需在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人(以下简称“第三方”)的,只能以自有资金支付聘请费用,且其依法...

  具体来看,通知要求建立健全第三方内控机制。主办券商应按《意见》要求,切实增强廉洁从业风险防范和责任意识,恪守独立履责、勤勉尽责义务,不得将法定职责予以外包。主办券商确需在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人(以下简称“第三方”)的,只能以自有资金支付聘请费用,且其依法应当承担的责任不因聘请第三方减轻或免除。

  主办券商应当建立健全并组织实施第三方聘用制度,包括但不限于第三方服务内容、聘请条件及遴选程序、付费安排,以及相关合规审查、信息披露、对服务对象使用第三方服务的专项核查等工作标准及流程。

  通知明确了第三方信息披露要求。主办券商应分别在挂牌备案申请文件《主办券商推荐报告》、股票发行备案文件《主办券商关于股票发行合法合规性意见》、优先股发行备案文件《主办券商优先股推荐工作报告》,以及收购、重大资产重组有关财务顾问意见等信息披露文件中,增设单独章节披露第三方聘请情况等。  具体来看,通知要求建立健全第三方内控机制。主办券商应按《意见》要求,切实增强廉洁从业风险防范和责任意识,恪守独立履责、勤勉尽责义务,不得将法定职责予以外包。主办券商确需在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人(以下简称“第三方”)的,只能以自有资金支付聘请费用,且其依法应当承担的责任不因聘请第三方减轻或免除。

  主办券商应当建立健全并组织实施第三方聘用制度,包括但不限于第三方服务内容、聘请条件及遴选程序、付费安排,以及相关合规审查、信息披露、对服务对象使用第三方服务的专项核查等工作标准及流程。

  通知明确了第三方信息披露要求。主办券商应分别在挂牌备案申请文件《主办券商推荐报告》、股票发行备案文件《主办券商关于股票发行合法合规性意见》、优先股发行备案文件《主办券商优先股推荐工作报告》,以及收购、重大资产重组有关财务顾问意见等信息披露文件中,增设单独章节披露第三方聘请情况等。


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